俄罗斯诉讼当事人仍可利用美国法院的重要法律工具

尽管美国和俄罗斯目前处于紧张关系，但如果合法商业利益遍布全球的俄罗斯个人和企业与世界上其他离岸司法管辖区内的相关方发生争议，其仍需要就此提请诉讼。

希望在美国境内搜集证据、追查资产和提请诉讼的俄罗斯相关方仍能够在美国法院获得公平听证，而且往往最终也能获得胜诉。

美国法院不乏判定俄罗斯诉讼当事人胜诉的案件

自 2022 年 2 月乌克兰爆发武装冲突以来，美国法院已审理并宣判了多起由俄罗斯诉讼当事人提请的案件。这些案件所涉事务包括与美国联邦法典第 1782 条证据开示制度相关的申请。一旦申请获批，申请人将可针对美国境内的证人和其他目标对象采取强有力的证据开示工具（包括有权要求其呈交相关文件、强制其宣誓作证等），从而为非美国诉讼程序提供助益。

值得注意的是，多名美国联邦地区法官均批准了此等申请，尽管诉讼相对方辩称，美国对俄罗斯实施的制裁对于向俄罗斯诉讼当事人授权证据开示有所限制。

这些案件包括：

• 俄罗斯中央银行旗下拥有的 National Bank Trust (NBT) 分别向两家不同的美国联邦法院提请了三项第 1782 条项下申请，并且最终都获得批准。
  
  • 在康涅狄格州联邦地区法院，NBT 被授权要求康涅狄格州当地的一位目标对象进行证据开示，以便 NBT 强制执行一项由英国法院判定的金额达 9 亿美元的判决。该目标对象对这一申请提出反对，声称其“违反了美国制裁的内容和精神”。2023 年 3 月，法院驳回了目标对象的主张，并允许进行证据开示。
  • 2023 年 4 月，纽约南区联邦地区法院 (SDNY) 授权 NBT 进行证据开示，以支持其在英属维尔京群岛 (BVI) 提请的相关诉讼程序。法官驳回了目标对象提出的反对意见，即“适用制裁可能致使 NBT 实际上不可能向英属维尔京群岛当地法院提请诉讼。”
  • 此外，SDNY 也批准 NBT 传唤纽约当地的三家中间银行，以追查涉案金额达数十亿美元的一宗欺诈案件的资金。有关目标对象以俄罗斯入侵乌克兰为由反对证据开示，但其主张均被法官驳回。
• 俄罗斯商业银行 Otkritie 银行于 2022 年 7 月向 SDNY 取得了针对三家中间银行进行证据开示的授权，以证明债务人存在资产隐瞒行为。
• 2022 年 11 月，JSC “INGTORGSTROY”（某俄罗斯银行的继承者）针对一家已破产俄罗斯矿业公司享有的 1,700 万美元债权向 SDNY 取得了证据开示的授权，以调查与该公司实益所有人存在关联的实体和个人是否存在资产隐瞒和不当资金转移行为。

如上所述，美国法院仍然有可能作出有利于俄罗斯诉讼当事人的裁决。尽管机会之窗仍然开放，但诉讼当事人还可以在制定其美国地区及全球法律战略的过程中，采取具体措施来进一步提高胜诉几率，包括：

• • 制定关于如何在全世界各个司法管辖区（包括离岸司法管辖区和塞浦路斯）充分利用美国司法工具的战略。在涉及俄罗斯诉讼当事人的争议中，许多争议相对方可能在塞浦路斯、开曼群岛、英属维尔京群岛等司法管辖区内持有资产或权益，因此需要仔细分析如何以最佳方式设计一场涉及多司法管辖区的诉讼行动。
• • 委托无利益冲突的律师与现有团队合作，以最大限度地加快针对任何相关方（包括大型金融机构）提请的诉讼程序。这对于向美国代理银行申请证据开示而言尤为重要。

需要在美国提请诉讼（包括申请证据开示和资产追踪）的俄罗斯相关方，应看到美国法院仍然是其有望获得胜诉的审判地。

关于高博金律师事务所

高博金律师事务所是一家跨国律师事务所，主要致力于跨境争议和调查领域，所处理的事务通常涉及欺诈和不当行为。我们的团队：

• 代表全世界各地（包括俄罗斯和其他独联体国家/地区）的大型公司、投资基金和投资组合公司，就高风险庭审和其他商业争议向大型金融机构和其他市场主体提起诉讼。
• 拥有在著名执法行动中担任首席律师的丰富经验，包括涉及国家安全和经济制裁、证券法律、市场操纵、贿赂和腐败、反垄断和竞争、资产没收、洗钱、引渡、欺诈和其他不当行为的执法行动。
• 在协调跨司法管辖区的策略方面拥有丰富的经验，常常涉及中国和其他亚洲国家/地区的客户、资产和对手，团队的律师遍布美国、亚洲、英国、欧洲、中东和非洲地区、拉丁美洲以及主要的离岸金融中心。