非洲超高净值人士可保护自身免受美国当局更为严格的审查

美国司法部 (DOJ) 等西方执法机构在非洲各国不断开展针对超高净值人士 (UHNWI) 的跨境调查。这些调查对超高净值人士的自由、资产和声誉构成了威胁，而发起缘由往往只是对手通过媒体发起的指控。

此外，美国还向非洲各国政府施压，要求其采取更为激进的措施打击腐败。美国于 12 月通过的立法扩大了美国司法部对外国现任和前任政府官员实施调查的权限。此后，美国司法部在非洲各国的调查活动日益活跃。美国当局拥有多项用于执行海外行动的强制性权力和调查工具，其中包括：

• 正式请求。最常见的手段是司法互助条约 (MLAT)。
• 非正式信息共享和调查协调。与外国同行和多边开发银行等国际公共组织合作。
• 合作公司提供的信息：包括自愿披露自身潜在不当行为的公司，也包括政府首先接触的公司。
• 个人提供的信息，包括合作者和潜在举报者（提供线索能获得可观的经济回报）。
• 存在于美国境内的外国行为证据。如银行记录、国外交易、电子邮件和电话往来。
• 在线信息。利用国内外新闻报道，以及对公开和非公开数据和信息开展的深度分析和挖掘。

美国司法部不断提升的关注度及其掌握的激进手段可能会令在非洲各国开展业务的个人和公司面临全球资产冻结、扣押和/或其他处罚的风险。在任何调查启动之前，采取积极措施往往可以降低这些风险：

1. 确定薄弱环节。面临风险的个人和公司应考虑详细检查自身所涉及的交易，探寻可以随时采取的合法且适当的准备措施，以应对政府当局发起的调查。
2. 澄清事实。当监管部门针对其直接管辖范围之外的个人和行为采取行动时，就存在可能误解事实并作出错误假设的风险。面临风险的个人及其法律顾问应主动准备好一份包含可验证证据的事实性陈述来澄清情况，此类证据包括合同和交易记录的副本、通过合法商业活动赚取财富的证据以及使用合法且可追溯的资金购买特定关键资产的文件记录。
3. 纠正记录。如运用得当，这些事实性陈述可以成为最有效的“武器”。在某些情况下，联系政府机构、国际人权团体和新闻媒体可以进一步帮助纠正事实记录。在其他司法管辖区提起平行法律诉讼，借此获得确认离岸信托和其他资产结构合法性的法院裁定，也可以作为相关记录的有利补充，从而提供进一步保护。
4. 保持主动。如果监管部门没有意识到自身的事实性错误或误解，面临风险的个人和公司应该预见到监管部门可能采取升级行动，并做好相应准备。例如，面临风险的个人出行在外时，应要求具有相关跨境专业知识的法律顾问随时待命，一旦其在跨境时面临搜查、审问甚至被拒绝入境，法律顾问便可作出应对。

随着美国司法部和其他全球机构更为激进地加大跨境执法力度，非洲知名人士和公司会因为未经证实的指控而面临着自由、资产和声誉受到威胁的风险。面临风险的个人可以采取积极措施来降低所述风险，保护自身合法获得的资产免受不当审查。

关于高博金律师事务所

高博金律师事务所是一家跨国律师事务所，主要致力于争议和调查领域，所处理的事务通常涉及欺诈和不当行为。

为维护个人客户的资产、自由和声誉及其全球商业利益，本律所：

• 制定庭内庭外攻击性和防御性跨境诉讼和危机管理策略。
• 汇集十多名前美国政府律师和前英国政府律师，遍布欧洲、中东和非洲、亚洲、拉丁美洲和美国，其中包括来自美国司法部 (DOJ) 和英国严重欺诈办公室 (SFO) 的前检察官；
• 在全球外交政策、国家安全和经济管制方面具有丰富经验，并经常与实施这些管制的监管机构接洽。