艺术界卷入制裁的两种方式

随着制裁范围扩大到俄罗斯的个人和实体等，并配合实施反洗钱措施，艺术品市场可能受到直接影响。

以下是可能导致艺术品市场参与者无意中成为政府制裁目标的两大潜在“导火索”：

第一个导火索：成为美国《推动者法案》的目标

最新动态表明，美国政府准备要求提高透明度，并对艺术行业采取比过去更具攻击性的立场。 

2022 年 6 月，美国众议院投票将《推动者法案》纳入更大的《国家防御授权法案》。如果通过，该法案会将“从事艺术品、古董或收藏品交易的人员”加入必须协助美国政府预防和侦查金融犯罪的人员类别。这可能会加强冻结与受制裁的俄罗斯个人和实体相关的艺术品市场资产的力度。

第二个导火索：属于英国扩大的对俄服务禁令范围

2022 年夏季，英国实施了多项制裁，将受审查的服务范围扩大到俄罗斯个人及其相关人员。

2022 年 7 月，英国新增了修正案，规定了新的金融制裁措施，并扩大了限定个人与受制裁个人有关联的活动范围。两个月后，在俄罗斯宣布吞并乌克兰四个地区后，英国外交大臣宣布将专业服务禁令范围扩大到整个俄罗斯，包括事务性法律咨询服务和审计服务。

这些制裁措施和禁令叠加在艺术品市场参与者适用的现有反洗钱法规之上。这些服务禁令将如何解读，以及是否会扩大到艺术咨询或估值服务等领域，仍有待观察。

缓解风险

虽然行业参与者通常会将制裁制度纳入对交易对手的持续尽职调查，但他们可以通过采取积极措施来进一步缓解风险，例如评估潜在诉讼漏洞和/或制定出现私人纠纷甚至执法问题时的行动计划，同时考虑开曼群岛、英属维尔京群岛 (BVI) 等主要离岸司法管辖区。

尽管您的公司或客户尽全力合规，但仍可能出现诉讼风险和执法问题。当前监管格局尤其具有攻击性，涉及的当事人往往是清白的参与者，但仍会收到暗示他们是推动者的坏消息。在艺术品市场交易的个人应着眼于未来，保护自己和客户免受潜在风险的影响。

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