降低与塞浦路斯存在密切关系的航运公司遭受西方制裁的风险

随着美国、英国、欧盟等盟国政府试图以更积极的方式执行其原油限价，对俄罗斯实施的制裁越来越多地将矛头对准全球航运和海运业。2024 年早些时候，美国宣布了针对俄罗斯大型油轮集团 Sovcomflot 的新制裁，相对于 2023 年 10 月以来已遭制裁的逾 40 艘货船而言，该制裁的范围进一步扩大。

随着俄罗斯原油出口量的增加，与全球航运和海运业存在关联的个人和企业（尤其是希腊和塞浦路斯的相关个人和企业）可能会发现自己身陷日渐扩大化的西方制裁当中，即便其与俄罗斯原油之间的关系并不密切甚至未经证实。上述各方及其个人顾问应考虑采取先发制人的积极措施来降低受到制裁的潜在风险，保护自身的合法商业利益免遭损害。

俄罗斯原油限价联盟

美国、英国、欧盟已加入由七国集团、澳大利亚等国家组成的国际联盟，各联盟成员国均同意严禁从俄罗斯进口原油和石油产品。此外，各联盟成员国还同意，除非俄罗斯石油的进口销售价低于联盟设定的价格，否则与俄罗斯石油海运有关的一系列服务将受到限制。

该限价旨在维持向全球市场供应石油的同时，减少俄罗斯的石油收入。各联盟成员国通过经济处罚、列入制裁名单等手段来执行限价，这些手段可能产生毁灭性的后果。

例如，一旦受到美国外国资产控制办公室 (OFAC) 的制裁，则意味着被列入制裁名单的人员的所有在美财产都将被封锁（即冻结），其直接或间接拥有的任何实体也将受到制裁。被制裁实体在美国境内的所有交易也将被禁止，这基本上意味着美元计价交易的终结。

降低制裁风险

如果能尽早采取果断行动，处于风险中的塞浦路斯航运业相关个人、企业及其顾问或许就能降低他们所面临的潜在风险：

1. 评估制裁风险，识别不良行为者。面临风险的个人应主动识别制裁认定的可能来源。这包括最积极实施制裁的政府当局，如美国、英国和欧盟。这些政府当局会以缺乏透明度和正常司法程序保护的方式，将个人和实体列入制裁名单。另外，某些官员、权益团体或个人也会利用误导性信息，让对手更有可能被列入制裁名单，以实现其商业或政治目的。关键是要密切关注媒体关于贵公司的任何报道，因为它们最终可能被政府用作开展调查、采取执法行动乃至实施制裁的理由。面临风险的个人和实体可采用公开方式或通过有关部门更正事实情况，以正视听。
   
   
2. 收集证据，确定关键实体的独立性。政府在做出制裁决定时，往往只能从公共来源获得不够完整的信息。处于风险中的实体、个人及其顾问可以主动准备一份事实陈述，说明特定商业实体或活动与政府所针对或认定的个人或实体没有关联。
   
   
3. 可能采取的诉讼策略。在某些情况下，在关键司法管辖区提起针对性的法律诉讼也可以为关键目标提供支持。例如，对于被指控与受制裁实体有联系的离岸信托或其他资产结构，可以要求法院确认其合法性。

在俄罗斯设法寻找新的途径来规避限价的同时，美国、英国、欧盟等国家/地区也可能会更加积极地实施制裁。这些风险可能来自发起制裁的政府当局，也可能来自为谋利益而传播虚假信息的商业对手或业务竞争者。对于处于风险中的个人和企业而言，较为妥当的做法是立即采取积极措施来保护自身免受潜在的毁灭性后果。

关于高博金律师事务所

高博金律师事务所是一家跨国律师事务所，主要致力于跨境争议和调查领域，所处理的事务通常涉及欺诈和不当行为。

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• 与塞浦路斯的非律师事务所附属机构密切合作，致力于为拥有塞浦路斯特定利益的客户提供指导、协调和值得信赖的定制化本地资源；
• 汇集十多名前美国政府律师和前英国政府律师，遍布亚洲、欧洲、中东和非洲、美国等地区，其中包括来自美国司法部 (DOJ) 和英国严重欺诈办公室 (SFO) 的前检察官；
• 多管齐下应对针对超高净值人士的争议调查，以解决商业纠纷和监管调查、追查和追回被挪用资金、抵御资产攻击以及获取和战略性部署相关信息，为超高净值人士在其争议和调查中建立商业优势。