美国政府针对中国的执法: 提前打好预防针

美国政府明确表示,它将调查和起诉中国的公司和个人,它认为采用非法手段与关键部门的美国公司竞争。下面,我们的政府执法防卫小组的代表 - 其中包括来自美国司法部的多名前联邦检察官 - 解释了如何有效地准备和应对下一波执法。


2018 12 20

最近几周,美国政府明确地表示了它的意图:美国司法部将会针对其认为使用非法策略与美国公司竞争的中国公司和个人展开积极调查并提起诉讼。

虽然最近发生的事件已经成为头条新闻,美国政府的做法并非出乎意料之外,包括11月1日,美国政府司法部宣布启动执法行动计划「中国专案」。对于许多中国公司以及其高管和法律代表而言,未知的是美国政府的行动将如何发展,以及谁会成为下一个目标。

美国政府未来的行动可能来自多个方面:

  • 美国政府有可能会采取各种各样的刑法,例如,可能会包括违反对伊朗、朝鲜、委内瑞拉以及俄罗斯的经济制裁法;欺诈和腐败法;商业秘密保护法;以及针对另一家公司商业秘密的经济间谍活动法;
  • 它有可能会把各个行业的大型科技公司或中国竞争对手当做目标;
  • 它有可能在任何可应美国引渡要求的国家开始逮捕中国公民;
  • 除了刑事执法以外,美国政府有可能会扣押涉嫌犯罪行为的有关资产。

在这种不确定的环境当中,许多住在中国的高管和高净值个人拥有的焦虑感觉是可以理解的。

对将来可能遭美起诉的被告来说,了解美国政府关于国家安全与欺诈行为可能会采取的法律手段和调查策略至关重要。

问题就是,对于大多数总部设在美国的律师事务所来说,这是一个相当敏感的领域。比如,因为律师事务所倾向于有很多美国客户,所以他们往往会遇到利益冲突的问题。无论美国政府下次调查发生在何时何地,首要,也是最困难的应对方法是找到拥有跨国刑法经历并且也愿意为中国客户对抗美国政府的律师(也没有上述的利益冲突的问题)。

毕竟,当一个人在他国因涉嫌违反美国法律而被拘留时, 处理这类情况的律师不能犹豫而需即时采取如下行动:

  • 打破巨大的地缘政治压力: 美国当局下一波逮捕中国公民将会成为全世界焦点,任何法律上的策略都需要从公共关系角度以及与政府关系互相结合,因为这些策略必须考虑到潜在的外交因素和被检控者在国际舆论中的角色定位。
  • 协调各国法律冲突的国际律师: 要为被捕的中国公民成功进行辩护,除了要了解中国的法律和文化动态之外,律师还要掌握被捕时所在国家所适用于拘留和引渡的法律;就美国而言,刑事控罪及附带行动, 诸如制裁程序等,均可在美国各个地区启动。
  • 以当地的拘留法当挡箭牌: 根据所在国的当地法律,有时可能要提出创新的法律观点去证明被告若被释放不会有潜逃风险,并会交纳保释金。
  • 动用跨境法律以拒绝引渡申请: 为避免引渡到美国受审,辩护团队须指出美国法律与逮捕国之间存在抵触,或证明美国的指控纯粹出于政治动机。
  • 避开全面的法律责任: 美国法律为检察官提供了一项强而有力的武器,就是在刑事案件开始时可扣押某些资产;辩护律师不仅要为被告人抗辩,也需要施展不同的策略以保护和捍卫被告人继续获得财产和接触账户的权利。

同样,如果美国政府指控一个正在中国的中国公民,他或她必须迅速与经验丰富的律师(或合作律师)建立紧密的律师客户保密特权关系,以受美国法律保护的方式坦诚地讨论后续的步骤。

无论美国政府接下来对中国会实施什么样的行动 (也一定会有行动),对于面临上述问题的客户来说,与具有跨境视角、经验以及代表中国客户的诚意的律师事务所合作是至关重要的。