非洲采掘业新机遇当中的风险管理

在非洲的整个大环境继续向采掘业的投资者们提供新机遇的同时，各种挑战也仍然存在，例如需要在高风险的司法管辖区内开展业务、留住有关政府和当地商业伙伴的支持等。事实上，政治领域的风云变幻可能会使得各方之间的关系不堪重负或遭受无法挽回的损害，而主要的当地商业伙伴所采取的不利行动也可能会对业务经营造成严重阻碍。

尽管“风浪越大鱼越贵”，但相关企业和个人仍可以采取积极主动的措施来保障自身的投资收益，具体包括：

1. 为日益加剧的政治紧张关系做好准备：选举活动以及政府工作要点的改变，可能会增加投资者与国有企业合作伙伴、国家监管机构之间关系趋紧的风险。投资者应准备好应对日益严格的审查，并在公共政策环境发生可能威胁其业务经营的变化时积极维护自身的商业利益。
2. 评估未来遭受攻击的情况下，可能会出现的资产漏洞。有可能受到政府部门或带有政治动机的第三方攻击的企业和个人应考虑详细检查自身的资产结构（包括在英属维尔京群岛和开曼群岛等离岸司法管辖区的资产结构），并探寻应对此等攻击的合法预防措施和防御措施。其中包括为持有当地目标公司股份的外国实体部署离岸策略，或重组相关母公司以限制潜在风险。
3. 关注当地决策部门。了解当地主要决策者部门的动机，对于在任何潜在的政治或经济攻击中占据先机有着至关重要的作用。若针对易被腐蚀的决策部门展开进攻性调查，则有可能会发现一些具体的证据。在当地决策部门提出无理主张时，这些证据便可以证明其主张的不合法性。如果这种威胁来自腐败行为者，则第三方政府可以通过对违法者展开刑事调查和/或实施经济制裁的方式来提供支持。
4. 主动收集全球范围内可使用的证据。在面对出于政治动机的指控时，必须迅速且先发制人地（如条件允许）收集证据，证明被指控行为的合法性。理想情况下，应以国际监管机构可接受的方式来收集和准备证据，进而有效制止出于政治动机的调查，维护公司品牌（在市场上和全球范围内）的形象。
5. 考虑跨境执法：对于因试图收回合法款项而成为政治目标的债权人和投资者来说，如果他们可以清晰地了解针对主权国家实施的跨司法管辖区执行策略，则往往能够形成追回资产所需的有利条件。例如，可以将大型国际金融机构（如世界银行、国际货币基金组织）作为有效的施压点，并配合开展诉讼活动。面临风险的企业还可以考虑以当地企业未得到保护为由，向已批准双边投资协定的国家提出投资协定索赔。

如果跨国公司或其高管、投资者、最终实益拥有人等关键人物成为带有政治动机的执法行动的目标，则非洲大陆持续的政治动乱和经济波动将给他们带来重大风险。为保护自身的业务、声誉和可能受限的个人自由，建议各当事方在可能受到此类攻击时，先发制人地采取行动。

如果您希望更多地了解非洲当地采掘业企业所面临的潜在威胁，本律所的团队将参加今年 2 月 3 日至 6 日在南非开普敦举行的非洲矿业投资大会，届时我们将对这个问题进行说明。如需了解更多信息，请联系本律师的产品总监 Vicky Kay（电子邮箱地址：victoria.kay@kobrekim.com）或中东及非洲区域经理 Samira Poisson（电子邮箱地址：samira.poisson@kobrekim.com）。任何媒体相关问题，请直接发送电子邮件至 media@kobrekim.com。

关于高博金律师事务所

高博金律师事务所是一家跨国律师事务所，主要致力于争议和调查领域，所处理的事务通常涉及欺诈和不当行为。

为维护个人客户的资产、自由和声誉及其全球商业利益，本律所：

• 可制定庭内庭外攻击性和防御性跨境诉讼和危机管理策略。
• 汇集十多名前美国政府律师和前英国政府律师，遍布欧洲、中东和非洲、亚洲、拉丁美洲和美国，其中包括来自美国司法部 (DOJ) 和英国严重欺诈办公室 (SFO) 的前检察官；
• 在全球外交政策、国家安全和经济管制方面具有丰富经验，并经常与实施这些管制的监管机构接洽。

*注意：Victoria Kay 没有律师执照。