Martin De Luca 和 Scott Nielson 谈美国反腐败法律与内部调查

2022 09 15

Martin De Luca 和 Scott Nielson 在巴西刑事科学研究所 (IBCCRIM) 举办的一场讲座中指出，当美国政府机关调查可能违反相关法律（例如《海外反腐败法》，即“FCPA”）的行为时，内部调查可以帮助公司了解相关情况并进行辩护。

Martin De Luca 和 Scott Nielson 解释称，尽管美国反腐败法律影响深远，但并非没有边界。在过去，美国政府执法机关曾调查过在美国证券交易所注册的外国公司、美国注册公司的代理机构，甚至是涉嫌在美国境内从事腐败行为的外国人士。通过适当调整内部调查的范围，公司可以利用充分配合调查所带来的好处，拒绝涉及面过大的政府调查，同时避免意料外的成本超支。通过将调查范围扩大至公司外部，遭受欺诈或腐败损害的公司有可能挽回损失。