Scott Hulsey 和 William McGovern 在问答部分中分析美国反公司欺诈和腐败执法趋势
2021 04 8
Publication: 《全球金融家》
在《全球金融家》的问答部分中，高博金律师事务所的律师 Scott Hulsey 和 William McGovern 分析了美国反公司欺诈和腐败执法的最新趋势。
Hulesy 和 McGovern 期望美国司法部 (DOJ)、美国证券交易委员会 (SEC)、美国财政部和其他部门的新任领导层能够重新调整执法重点，并以更积极的立场来打击公司欺诈和腐败行为。为此需要借助一些常用工具，例如《海外反腐败法案》(FCPA) 和最近通过的《美国国防授权法案》(NDAA)，后者完善了举报者计划和相关法规，特别是关于实益所有权的计划和法规。
新冠肺炎疫情也是推动执法趋势不断变化的另一主要因素。疫情期间，欺诈报告数量也有所增加。此外，疫情也导致更多面临罚款的公司声称“无力支付”，希望能降低罚款金额，并且使得很多公司更加难以在内部开展欺诈调查，对于这一点，Hulsey 和 McGovern 建议借助技术手段来解决问题。