财富对话：Sean Buckley 谈规避美国制裁风险
2020 10 14
Publication: 家庭财富报告
在由高博金律师事务所的国际私人客户 (IPC) 团队和“家庭财富报告”制作的“财富对话”(Wealth Talk) 系列节目的第三集中，高博金律师事务所的 Sean Buckley 和 Robin Rathmell 讨论了与委内瑞拉和其他受制裁国家/地区有业务联系的客户应该如何处理美国制裁带来的风险。
Buckley 曾是美国司法部的检察官，主要处理国家安全和制裁事务。他解释说，尽管在美国境外经营的非美国人在技术层面上不在制裁范围内，但与他们打交道的许多国际银行应该避免与受制裁政府的相关人员打交道。这是因为基于名单的制裁，例如特别指定国民 (SDN) 名单，该名单禁止所列人员与美国人交易或以美元进行交易。
此外，即使是不在名单上的实体，如果它们至少有 50% 为名单上的实体所拥有，也可以被视为在 SDN 名单上，从而受到更多的约束。尽管美国机构试图保持透明度并允许上诉，但他们不需要公布其制裁某人的理由。为了了解美国制裁的全部制裁范围并避免潜在的制裁，Buckley 建议那些担心制裁的人与有经验的法律顾问一起制定积极的战略。