Nicholas Surmacz photo
Nicholas Surmacz
律师
伦敦
Tower 42
25 Old Broad Street
London, EC2N 1HQ
+44 (0) 20 3301 6576
伦敦
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Nicholas Surmacz 是一位经验丰富的庭审律师和调查员,曾在多起涉及欺诈、贿赂和其他不当行为的备受关注的跨境案件中担任首席律师。他曾代表多家公司以及多名高管和高净值人士处理由包括美国司法部 (DOJ) 下属多个部门在内的全球刑事和民事监管机构开展的调查、执法行动和资产没收,此前他还曾在美国司法部华盛顿特区欺诈科担任高级职务。他在处理跨境条约请求方面也具有丰富经验,包括引渡、司法互助条约 (MLAT) 证据请求和国际刑警组织相关事务。

作为调查员,Surmacz 先生曾被《全球调查评论》评为全球顶尖的年轻调查专家之一,并入选其全球40 40 岁以下杰出调查律师榜单。在这一领域中,他曾多次主导并监督涉及复杂证券、商品、会计、医疗保健和政府采购欺诈事务以及各种贿赂和洗钱案件的跨境调查,包括对涉嫌违反美国《海外反腐败法案》(FCPA) 的行为的调查。

在加入高博金律师事务所之前,Surmacz 先生曾在华盛顿特区担任美国司法部欺诈科助理总警监。在美国司法部任职期间,他曾与全球民事和刑事监管机构(包括美国证券交易委员会 (SEC) 和美国商品期货交易委员会 (CFTC),以及英国金融行为监管局 (FCA) 和国家打击犯罪调查局 (NCA))有过密切合作。作为唯一一名在美国境外从事个人执业的前美国司法部欺诈科主管,Surmacz 先生的工作重点主要集中于欧洲、非洲和中东地区的跨境事务。

在职业生涯早期,Surmacz 先生曾就职于纽约伟凯律师事务所,并代表客户处理政府机构开展的白领犯罪调查和反垄断调查,以及相关的民事诉讼。

在成为职业律师之前,Surmacz 先生拿到了工商管理硕士学位 (MBA),并获得了美国注册会计师执照。

获准执业区域

  • 纽约州
  • 美国联邦第七巡回上诉法院
  • 美国联邦纽约东区地区法院
  • 美国联邦纽约南区地区法院

教育

  • 圣母大学法学院,法律职业学位(JD),以优等成绩毕业
  • 印第安纳大学,MBA、理学士
  • 印第安纳大学,学士

荣誉

  • 入选《全球调查评论》全球“40 名 40 岁以下杰出调查律师”榜单(2020 年)
  • 因担任助理联邦检察官而被美国司法部授予卓越主管奖(2014 年)

业绩精选

  • 代表一家跨国公司的董事会处理内部调查,调查涉及非洲、欧洲和中东司法管辖区内的会计欺诈、贿赂和腐败指控。
  • 代表一家在欧非中东地区开展业务的公司处理美国司法部对涉嫌违反《海外反腐败法案》的行为的调查。
  • 代表个人客户向美国国税局 (IRS) 申请离岸自愿披露计划,以及处理由美国国税局刑事司代理人和检察官对美国司法部税务司开展的审查。
  • 代表个人客户向美国国税局 (IRS) 申请离岸自愿披露计划,以及处理由美国国税局刑事司代理人和检察官对美国司法部税务司开展的审查。
 

出版物及演讲活动

  • 发言人,“给面临严重不法行为指控的国际高级管理人员和创始人的建议:跨境不当行为调查剖析”(高管顾问国际论坛,英国伦敦,2020 年 2 月)
  • 演讲,“经验教训和实务指针:监管机构关于加密货币接管的观点”(National Association of Federal Equity Receivers,华盛顿特区,2018年5月
  • 演讲,“驾驭监管的挑战:寻找应对技术困境,国际协调和监督强化的解决方案”(第五届Operations for Alternatives年度会议,佛罗里达州迈阿密海滩,2018年3月)
  • 演讲,“审判实务示范:探讨佛罗里达州的HEAT起诉”(美国律师协会第27届全国医疗保健欺诈研讨会,佛罗里达州劳德代尔堡,2017年5月)
  • 演讲,“执法与合规:组织法律顾问和合规专业人员的策略”(美国律师协会第26届全国医疗保健欺诈研讨会,2016年5月,加利福尼亚州印第安维尔斯,以及医疗保健合规协会第二届医疗执法合规年度研讨会,华盛顿特区, 2016年10月)

资历证明

获准执业区域

  • 纽约州
  • 美国联邦第七巡回上诉法院
  • 美国联邦纽约东区地区法院
  • 美国联邦纽约南区地区法院

教育

  • 圣母大学法学院,法律职业学位(JD),以优等成绩毕业
  • 印第安纳大学,MBA、理学士
  • 印第安纳大学,学士

荣誉

  • 入选《全球调查评论》全球“40 名 40 岁以下杰出调查律师”榜单(2020 年)
  • 因担任助理联邦检察官而被美国司法部授予卓越主管奖(2014 年)

代理案件

  • 代表一家跨国公司的董事会处理内部调查,调查涉及非洲、欧洲和中东司法管辖区内的会计欺诈、贿赂和腐败指控。
  • 代表一家在欧非中东地区开展业务的公司处理美国司法部对涉嫌违反《海外反腐败法案》的行为的调查。
  • 代表个人客户向美国国税局 (IRS) 申请离岸自愿披露计划,以及处理由美国国税局刑事司代理人和检察官对美国司法部税务司开展的审查。
  • 代表个人客户向美国国税局 (IRS) 申请离岸自愿披露计划,以及处理由美国国税局刑事司代理人和检察官对美国司法部税务司开展的审查。

出版物及演讲活动

  • 发言人,“给面临严重不法行为指控的国际高级管理人员和创始人的建议:跨境不当行为调查剖析”(高管顾问国际论坛,英国伦敦,2020 年 2 月)
  • 演讲,“经验教训和实务指针:监管机构关于加密货币接管的观点”(National Association of Federal Equity Receivers,华盛顿特区,2018年5月
  • 演讲,“驾驭监管的挑战:寻找应对技术困境,国际协调和监督强化的解决方案”(第五届Operations for Alternatives年度会议,佛罗里达州迈阿密海滩,2018年3月)
  • 演讲,“审判实务示范:探讨佛罗里达州的HEAT起诉”(美国律师协会第27届全国医疗保健欺诈研讨会,佛罗里达州劳德代尔堡,2017年5月)
  • 演讲,“执法与合规:组织法律顾问和合规专业人员的策略”(美国律师协会第26届全国医疗保健欺诈研讨会,2016年5月,加利福尼亚州印第安维尔斯,以及医疗保健合规协会第二届医疗执法合规年度研讨会,华盛顿特区, 2016年10月)