Nicholas Surmacz
律师
Nicholas Surmacz 是一位经验丰富的庭审律师和调查员，曾在多起涉及欺诈、贿赂和其他不当行为的备受关注的跨境案件中担任首席律师。他曾代表多家公司以及多名高管和高净值人士处理由包括美国司法部 (DOJ) 下属多个部门在内的全球刑事和民事监管机构开展的调查、执法行动和资产没收，此前他还曾在美国司法部华盛顿特区欺诈科担任高级职务。他在处理跨境条约请求方面也具有丰富经验，包括引渡、司法互助条约 (MLAT) 证据请求和国际刑警组织相关事务。
作为调查员，Surmacz 先生曾被《全球调查评论》评为全球顶尖的年轻调查专家之一，并入选其全球“40 名 40 岁以下杰出调查律师”榜单。在这一领域中，他曾多次主导并监督涉及复杂证券、商品、会计、医疗保健和政府采购欺诈事务以及各种贿赂和洗钱案件的跨境调查，包括对涉嫌违反美国《海外反腐败法案》(FCPA) 的行为的调查。
在加入高博金律师事务所之前，Surmacz 先生曾在华盛顿特区担任美国司法部欺诈科助理总警监。在美国司法部任职期间，他曾与全球民事和刑事监管机构（包括美国证券交易委员会 (SEC) 和美国商品期货交易委员会 (CFTC)，以及英国金融行为监管局 (FCA) 和国家打击犯罪调查局 (NCA)）有过密切合作。作为唯一一名在美国境外从事个人执业的前美国司法部欺诈科主管，Surmacz 先生的工作重点主要集中于欧洲、非洲和中东地区的跨境事务。
在职业生涯早期，Surmacz 先生曾就职于纽约伟凯律师事务所，并代表客户处理政府机构开展的白领犯罪调查和反垄断调查，以及相关的民事诉讼。
在成为职业律师之前，Surmacz 先生拿到了工商管理硕士学位 (MBA)，并获得了美国注册会计师执照。
获准执业区域
- 纽约州
- 美国联邦第七巡回上诉法院
- 美国康涅狄格联邦地区法院
- 美国联邦纽约东区地区法院
- 美国联邦纽约南区地区法院
教育
- 圣母大学法学院，法律职业学位（JD），以优等成绩毕业
- 印第安纳大学，MBA、理学士
- 印第安纳大学，学士
荣誉
- 入围 2023/24 年度 STEP 私人客户奖的“年度最佳国际法律团队”（中型律所）
- 入选《全球调查评论》全球“40 名 40 岁以下杰出调查律师”榜单（2020 年）
- 因担任助理联邦检察官而被美国司法部授予卓越主管奖（2014 年）
业绩精选
- 私人客户全球精英名录表彰 Adriana Riviere-Badell、Evelyn Sheehan、Mark Rowlands、Nicholas Surmacz 和 Polly Wilkins
- 英国《全球法律 500 强》对高博金律师事务所的白领犯罪辩护和声誉管理工作表示认可
- 高博金及 13 位律师荣登《法律名人录》2023 年“全球指南”榜单
- Nicholas Surmacz 入选《法律名人录》“2023 年调查”
- Polly Wilkins、Evelyn Sheehan 和 Nicholas Surmacz 荣登私人客户全球精英名录
- 2022 年私人客户全球精英名录发布，Robin Rathmell、Polly Wilkins、Evelyn Sheehan、Nicholas Surmacz、Jason Short 榜上有名
- 高博金荣登 2021 年度《全球调查评论》100 强榜单
- Nicholas Surmacz 将在 C5 欺诈、资产追踪和追回会议上主持以“引渡索赔”为主题的小组会议
- Benjamin Sirota、Nicholas Surmacz 和 Joshua Huang 在“反垄断”播客系列第 2 部分中谈及反垄断和进攻性调查
- Nicholas Surmacz 在《全球调查评论》中评估了美国传唤外国银行的新权力
- Nicholas Surmacz 在《Law360》中揭示新的《贪腐政府高官资产追回奖励法案》
- 财富讲座：Nicholas Surmacz 谈非洲高净值人士面临的调查和引渡风险
- Nicholas Surmacz 跻身《全球调查评论》“40 名 40 岁以下杰出调查律师”榜单
- 以色列、中东和非洲的个人应该如何应对来自外国政府的刑事指控
- 交易者能够积极应对监管机构和交易所开展的调查
- 美国政府可能突然针对大中华区的个人实施制裁：海外顾问如何保护他们的客户免受过度制裁的影响
- 非美国企业注意：美国 DOJ 发布新指导方针
- 非美国企业注意：美国企业宽恕制度可能无法达成最佳结果
- 全球公司都可从美国积极的反垄断执法中获益
- 加密货币行业的各相关方可以抵制过度监管
- 美国新贿赂法可能会使非美国官员无故受到审查
- 新出台的美国司法部“安全港”规则可能无法向非美国企业提供足够的安全
- 大中华地区的公司和个人可保护自身免受美国过度制裁的影响
出版物及演讲活动
- 主持人，“欺诈案件中的引渡：抗辩和起诉理论、近期发展及其在未来的影响”（C5 欺诈、资产追踪和追回日内瓦会议，2021 年 3 月）
- 发言人，“董事会争议剖析 - 涉及面临重大企业危机的一家跨国公司与某彻底垮台的管理委员会的现场模拟争议，”（高级管理人员顾问国际论坛，2021 年 3 月）
- 发言人，“为遭受严重不道德行为指控的国际高级管理人员和创始人提供法律建议：跨境不当行为调查剖析”（高级管理人员顾问国际论坛，英国伦敦，2020 年 2 月）
- 发言人，“经验教训和实践指导：监管机构在加密货币接管权方面的观点”（美国联邦权益接管者协会，华盛顿特区，2018 年 5 月）
- 发言人，“应对监管深渊带来的挑战：围绕技术难题、国际协调和加强监督寻找解决方案”（第五届替代方案年度会议，佛罗里达州迈阿密海滩，2018 年 3 月）
- 发言人，“庭审实践示范：探讨南佛罗里达州的 HEAT 起诉”（ABA 第 27 届全国医疗保险欺诈年度研讨会，佛罗里达州劳德代尔堡，2017 年 5 月）
- 发言人，“执法与合规：适用于组织法律顾问和合规专业人员的策略”（ABA 第 26 届全国医疗保险欺诈年度研讨会，加利福尼亚州印第安维尔斯，2016 年 5 月；医疗保健合规协会第 2 届医疗保健执法合规年度研讨会，华盛顿特区，2016 年 10 月）
资历证明
获准执业区域
- 纽约州
- 美国联邦第七巡回上诉法院
- 美国康涅狄格联邦地区法院
- 美国联邦纽约东区地区法院
- 美国联邦纽约南区地区法院
教育
- 圣母大学法学院，法律职业学位（JD），以优等成绩毕业
- 印第安纳大学，MBA、理学士
- 印第安纳大学，学士
荣誉
- 入围 2023/24 年度 STEP 私人客户奖的“年度最佳国际法律团队”（中型律所）
- 入选《全球调查评论》全球“40 名 40 岁以下杰出调查律师”榜单（2020 年）
- 因担任助理联邦检察官而被美国司法部授予卓越主管奖（2014 年）
代理案件
新闻动态
- 私人客户全球精英名录表彰 Adriana Riviere-Badell、Evelyn Sheehan、Mark Rowlands、Nicholas Surmacz 和 Polly Wilkins
- 英国《全球法律 500 强》对高博金律师事务所的白领犯罪辩护和声誉管理工作表示认可
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- Nicholas Surmacz 入选《法律名人录》“2023 年调查”
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- 2022 年私人客户全球精英名录发布，Robin Rathmell、Polly Wilkins、Evelyn Sheehan、Nicholas Surmacz、Jason Short 榜上有名
- 高博金荣登 2021 年度《全球调查评论》100 强榜单
- Nicholas Surmacz 将在 C5 欺诈、资产追踪和追回会议上主持以“引渡索赔”为主题的小组会议
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- Nicholas Surmacz 在《全球调查评论》中评估了美国传唤外国银行的新权力
- Nicholas Surmacz 在《Law360》中揭示新的《贪腐政府高官资产追回奖励法案》
- 财富讲座：Nicholas Surmacz 谈非洲高净值人士面临的调查和引渡风险
- Nicholas Surmacz 跻身《全球调查评论》“40 名 40 岁以下杰出调查律师”榜单
- 以色列、中东和非洲的个人应该如何应对来自外国政府的刑事指控
- 交易者能够积极应对监管机构和交易所开展的调查
- 美国政府可能突然针对大中华区的个人实施制裁：海外顾问如何保护他们的客户免受过度制裁的影响
- 非美国企业注意：美国 DOJ 发布新指导方针
- 非美国企业注意：美国企业宽恕制度可能无法达成最佳结果
- 全球公司都可从美国积极的反垄断执法中获益
- 加密货币行业的各相关方可以抵制过度监管
- 美国新贿赂法可能会使非美国官员无故受到审查
- 新出台的美国司法部“安全港”规则可能无法向非美国企业提供足够的安全
- 大中华地区的公司和个人可保护自身免受美国过度制裁的影响
出版物及演讲活动
- 主持人，“欺诈案件中的引渡：抗辩和起诉理论、近期发展及其在未来的影响”（C5 欺诈、资产追踪和追回日内瓦会议，2021 年 3 月）
- 发言人，“董事会争议剖析 - 涉及面临重大企业危机的一家跨国公司与某彻底垮台的管理委员会的现场模拟争议，”（高级管理人员顾问国际论坛，2021 年 3 月）
- 发言人，“为遭受严重不道德行为指控的国际高级管理人员和创始人提供法律建议：跨境不当行为调查剖析”（高级管理人员顾问国际论坛，英国伦敦，2020 年 2 月）
- 发言人，“经验教训和实践指导：监管机构在加密货币接管权方面的观点”（美国联邦权益接管者协会，华盛顿特区，2018 年 5 月）
- 发言人，“应对监管深渊带来的挑战：围绕技术难题、国际协调和加强监督寻找解决方案”（第五届替代方案年度会议，佛罗里达州迈阿密海滩，2018 年 3 月）
- 发言人，“庭审实践示范：探讨南佛罗里达州的 HEAT 起诉”（ABA 第 27 届全国医疗保险欺诈年度研讨会，佛罗里达州劳德代尔堡，2017 年 5 月）
- 发言人，“执法与合规：适用于组织法律顾问和合规专业人员的策略”（ABA 第 26 届全国医疗保险欺诈年度研讨会，加利福尼亚州印第安维尔斯，2016 年 5 月；医疗保健合规协会第 2 届医疗保健执法合规年度研讨会，华盛顿特区，2016 年 10 月）