高博金的跨境争议团队
2026 06 4
美国在拉丁美洲的跨境执法行动增加了高风险个人的风险敞口
美国当局正在加强以拉丁美洲的涉嫌腐败行为、涉毒集团活动及可疑金融活动为对象的跨境执法的力度，使得政治公众人物、企业领导人和政府关联个人所面临的风险呈上升趋势。随着相关调查日益呈现跨境协调的趋势，面临此类风险敞口的个人应主动评估潜在的法律、财务和声誉风险。
美国当局正在加强以拉丁美洲的涉嫌腐败行为、涉毒集团活动及可疑金融活动为对象的跨境执法的力度，使得政治公众人物、企业领导人和政府关联个人所面临的风险呈上升趋势。随着相关调查日益呈现跨境协调的趋势，面临此类风险敞口的个人应主动评估潜在的法律、财务和声誉风险。
执法范围的扩大已在巴西成为现实。在巴西，美国当局和当地调查机构展开联合行动，共同追查与美国金融体系存在关联的大规模腐败与金融不当行为。与此同时，美国对委内瑞拉的 Nicolás Maduro、古巴的 Raúl Castro 等政治人物提出起诉，这进一步表明美国已准备好对拉美地区的高层领导追究刑事责任，而这正式其扩大化执法策略的其中一项举措。
综合来看，这些情况都共同指向一个范围更大、协同程度更高的执法风险环境。政治公众人物、企业领导人、在政府关联行业或高风险行业周边领域活动的个人等均属于可能面临审查的高风险人员。
在此背景下，与该地区存在关联的个人应采取积极主动的方法，对跨境风险进行谨慎评估和管理，尤其是在执法重点和政治局势持续演变的情况下。
- 结合美拉关系的动态演变，评估被美国执法的风险。评估与美国金融体系（包括美元交易、代理银行业务及美国政府关联实体）之间的关联，同时密切关注美国政府对特定国家/地区的态度会如何影响其执法重点。双边关系的变化、潜在的制裁名单指定或更加广泛的政策调整，都可能对审查的可能性和性质产生实质性影响。
- 重新评估政治与政府关联关系。自查与公职人员、政治公众人物以及政府关联或受监管行业之间的往来，尤其是当此类关系可能因扩大化执法战略而受到审查时。
- 评估因金融机构及更广泛的关系网络而承担的风险敞口。审视与区域金融机构、中介机构及商业伙伴之间的往来所引发的风险，尤其是当这些实体可能面临调查、制裁风险或其他监管压力时。
- 警惕审查征兆，防范跨境执法。关注签证限制、账户限制或非正式调查等信号，并预测跨司法管辖区（包括离岸金融中心）的协同调查。在审查升级为正式调查之前，对资产结构和声誉风险敞口进行早期评估至关重要。
随着美国当局扩大其在拉丁美洲跨境执法的范围和工具类别，风险正变得更加受网络驱动，其在各个司法管辖区之间的流动性变得更高，并在一定程度上受到美国在该地区内不断演变的政治优先事项的影响。墨西哥、巴西、委内瑞拉、哥伦比亚乃至整个拉丁美洲的高风险个人都应当主动评估自身的风险敞口和状况，也需认识到及早采取明智的行动对于减轻法律、财务和声誉后果而言至关重要。