Vasu B. Muthyala photo
Vasu B. Muthyala
律师
香港
ICBC Tower, 6th Floor
3 Garden Road
Central, Hong Kong
+852 2127 3214
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Vasu Muthyala律师的执业服务聚焦于代表亚洲个人客户及跨国公司客户处理一系列跨境政府调查及监管执法案件。Vasu Muthyala律师重点关注违反《美国海外反腐败法》(Foreign Corrupt Practices Act的违法行为、反洗钱、制裁及证券欺诈等案件。

Vasu Muthyala律师曾是美国司法部(DOJ)前检查官之一兼美国证券交易委员会(SEC)唯一一位亚洲执法律师,曾定期为美国政府的执法工作提供建议,并且应内部法律顾问及行业组织邀请发表演讲。Vasu Muthyala律师针对该等话题所发表的意见及看法曾被多家出版物引用(如:《华尔街日报》(The Wall Street Journal )和《经济学人》(The Economist))。他的工作成绩与国际经验获得了美国全国亚太律师协会(National Asian Pacific American Bar Association)及《全球调查评论》(the Global Investigations Review)的褒奖。

为亚洲客户提供法律服务之前,Vasu Muthyala律师曾在美国司法部(DOJ)(担任美国哥伦比亚特区检查官办公室刑事部门助理检察官)以及美国证券交易委员会(SEC)工作十余载。作为美国检察官办公室欺诈及公共腐败部门的一名高级检察官,Vasu Muthyala律师的工作主要关注的是公司欺诈及证券欺诈,同时与美国证券交易委员会(SEC)、美国商品期货交易委员会(U.S. Commodity Futures Trading Commission)、金融行业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)以及美国国际开发署(United States Agency for International Development)合作办案。此外,Vasu Muthyala律师还是美国前总统奥巴马金融欺诈执法工作组证券及商品欺诈工作组成员,主要负责与金融危机和经济复苏工作相关的金融犯罪。作为美国证券交易委员会(SEC)的一名执法律师,Vasu Muthyala律师负责依据美国的证券法律对案件展开调查并提起诉讼,此类案件包括会计欺诈、内幕交易及市场操纵。

这一独特的执业背景确保Vasu Muthyala律师能够为亚洲客户提供有力的法律帮助,协助客户应对美国监管及执法方面的问题。

加入高博金律师事务所香港分所之前,Vasu Muthyala律师曾在美迈斯律师事务所(O’Melveny & Myers LLP)华盛顿特区办事处执业。

获准执业区域

  • 香港,注册外国律师
  • 美国加利福尼亚州
  • 美国哥伦比亚特区
  • 美国哥伦比亚特区地方法院

教育

  • 佩珀代因大学,法学博士 《佩珀代因法律评论》(副主编)
  • 加州大学欧文分校,学士

业绩精选

政府执法辩护

  • 代表一家毛里求斯实体位于香港的高级管理人员处理印度执法局针对违反《防止洗钱法》(PMLA) 和《外汇管理法》(FEMA) 的行为进行的一项跨境调查。
  • 代表高级管理人员处理一项涉及相关人员在印度、中国、澳大利亚、墨西哥和德国的行为的《反海外腐败法》(FCPA) 调查。
  • 在纽约金融服务部对一家主要国际金融机构的银行保密法、反洗钱和外国资产控制办公室 (OFAC) 合规计划进行调查时,代表该机构中负责区域和全球合规事宜的合规主管。
  • 代表若干个人处理美国司法部 (DOJ) 和美国财政部 (DOT) 针对违反伊朗制裁制度的行为进行的一项调查。
  • 代表一名董事处理一项利益冲突调查。
  • 代表高级政府官员处理美国国会调查。
  • 代表某全球投资银行伦敦分行的一位外汇交易员,处理由美国司法部和英国金融市场行为监管局就涉嫌操纵市场的行为而展开的调查。

调查和监督

  • 代表一家总部位于美国的财富 100 强跨国公司处理一项针对其在亚洲的运营可能引发的欺诈和腐败的内部调查。
  • 代表一家行业领先的全球实体处理一项专门针对亚洲的《反海外腐败法》(FCPA) 调查。
  • 代表多家位于亚洲的国际制造商处理美国能源部关于能源消耗标准的调查。
  • 代表一家主要金融机构处理美国证券交易委员会 (SEC) 进行的关于市政证券规则制定委员会 (MSRB) 的调查。
  • 代表某多边金融机构处理美国司法部 (DOJ) 针对有关腐败行为的举报进行的一项调查。
  • 代表一家国家抵押贷款服务公司处理 SEC 针对住宅抵押贷款担保证券的备忘录中是否提供了充足的信息披露进行的一项调查。
  • 代表一家领先的全球金融服务机构处理 SEC 开展的一项与替代交易系统有关的调查。
  • 代表一个国家实体处理 SEC 针对内幕交易和《禁止利用国会见闻交易法》(STOCK 法案)进行的一项调查。
  • 代表一个全球性实体处理一项与 FCPA 合规计划的实施相关的调查。
  • 代表一家全球医疗器械公司处理在印度进行的一项关于举报人提出的自我交易和回扣计划指控的内部调查。
  • 代表一家全球性医疗器械公司处理在印度进行的一项《反海外腐败法》(FCPA) 调查。
  • 代表一家全球医疗器械公司处理在印度进行的一项涉及举报人提出的向医疗保健提供者送礼的指控。
  • 代表一家美国股票和贸易公司处理一项关于机密信息盗窃和商业机密纠纷的内部调查。

索赔变现和债权稀释

  • 代表一家财富 500 强公司处理一项涉及中国香港和中国内地被告的资产追回诉讼,该项诉讼的涉案资金达 1,700 万美元。
 

参与的专业和社会活动

  • 美国律师协会刑事诉讼委员会证券执法小组委员会联席主席
  • 美国律师协会刑事诉讼委员会证券执法小组委员会联席主席
  • 美国哥伦比亚特区联邦检察官协会理事会成员
  • 佩珀代因大学法学院校外计划咨询委员会理事会成员
  • 美国商会印美商务委员会(USIBC)会员
  • Edward Bennett Williams Inn of Court 大律师
  • 美国证券交易委员会前职员协会(ASECA)成员
  • 美国华盛顿特区亚太裔律师协会(APABA-DC)提名委员会成员
  • 美国联邦检察官办公室华盛顿特区多元化委员会成员(2010-2011年)
  • 荣获全美亚太裔律师协会最佳青年律师奖(40岁以下)(2014年9月)
  • 荣获《环球调查评论》全球40佳青年调查律师奖(40岁以下)(2014年4月)
  • 荣获美国华盛顿特区亚太裔律师协会新星奖(2012年9月)
  • 荣获美国司法部特别成就奖(2004、2006及2007年)
  • 全美亚太裔律师协会(NAPABA)成员

出版物及演讲活动

  • 主讲嘉宾,“在中国进行FCPA调查”(Managing FCPA Investigation in China) ,中美法律峰会,旧金山,2014年10月
  • 研讨嘉宾,“印度反腐败发展中的合规和调查”(Compliance and Investigations in India’s Evolving Anti-Corruption Landscape),美国商会印度商务委员会网络研讨会,2014年2月
  • 主讲嘉宾,“美国证券交易委员会执法:回顾及展望”(SEC Enforcement: Recap and the Path Ahead),全美亚太裔律师协会(NAPABA)大会,堪萨斯城,2013年11月
  • 作者,《CFTC积极执法新时代,刑事诉讼》(The CFTC's New Era of Aggressive Enforcement, Criminal Litigation),美国律师协会诉讼部,2013年
  • 主讲嘉宾,“影响印度业务发展的趋势及正确的合规应对”(Trends Impacting Business In India & The Correct Compliance Response),商会印度商务委员会,华盛顿特区,2013年3月
  • 主讲嘉宾,“当今执法环境下的跨境调查”(Managing Cross-Border Investigations in Today’s Enforcement Environment),复杂法律事务的催化剂,纽约,2013年1月
  • 主讲嘉宾,“欺诈调查的最佳实践及SEC执法的新趋势”(Best Practices in Fraud Investigations and Emerging Trends in SEC Enforcement),第37届全国拉美裔律师协会年会,西雅图,2012年8月
  • 特约作者,《在印度的FCPA合规:以正确的理由成为头条》(FCPA Compliance in India: Making Headlines for the Right Reasons),商会印度商务委员会,2012年
  • 特约作者,《What’s In Your Private Equity Portfolio? Not Knowing Could Result In Increased Risk Of Violating The UK Bribery Act and the Foreign Corrupt Practices Act》,Practising Law Institute,2012年
  • 主讲嘉宾,“《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》:了解法案对你的影响”(Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act: Understanding When and How the Act Will Impact You),第23届全美亚太裔律师协会大会,美国佐治亚州亚特兰大,2011年11月
  • 主讲嘉宾,资本市场培训课程,印度证券交易委员会和孟买证券交易所,印度孟买,2002年11月

资历证明

获准执业区域

  • 香港,注册外国律师
  • 美国加利福尼亚州
  • 美国哥伦比亚特区
  • 美国哥伦比亚特区地方法院

教育

  • 佩珀代因大学,法学博士 《佩珀代因法律评论》(副主编)
  • 加州大学欧文分校,学士

代理案件

政府执法辩护

  • 代表一家毛里求斯实体位于香港的高级管理人员处理印度执法局针对违反《防止洗钱法》(PMLA) 和《外汇管理法》(FEMA) 的行为进行的一项跨境调查。
  • 代表高级管理人员处理一项涉及相关人员在印度、中国、澳大利亚、墨西哥和德国的行为的《反海外腐败法》(FCPA) 调查。
  • 在纽约金融服务部对一家主要国际金融机构的银行保密法、反洗钱和外国资产控制办公室 (OFAC) 合规计划进行调查时,代表该机构中负责区域和全球合规事宜的合规主管。
  • 代表若干个人处理美国司法部 (DOJ) 和美国财政部 (DOT) 针对违反伊朗制裁制度的行为进行的一项调查。
  • 代表一名董事处理一项利益冲突调查。
  • 代表高级政府官员处理美国国会调查。
  • 代表某全球投资银行伦敦分行的一位外汇交易员,处理由美国司法部和英国金融市场行为监管局就涉嫌操纵市场的行为而展开的调查。

调查和监督

  • 代表一家总部位于美国的财富 100 强跨国公司处理一项针对其在亚洲的运营可能引发的欺诈和腐败的内部调查。
  • 代表一家行业领先的全球实体处理一项专门针对亚洲的《反海外腐败法》(FCPA) 调查。
  • 代表多家位于亚洲的国际制造商处理美国能源部关于能源消耗标准的调查。
  • 代表一家主要金融机构处理美国证券交易委员会 (SEC) 进行的关于市政证券规则制定委员会 (MSRB) 的调查。
  • 代表某多边金融机构处理美国司法部 (DOJ) 针对有关腐败行为的举报进行的一项调查。
  • 代表一家国家抵押贷款服务公司处理 SEC 针对住宅抵押贷款担保证券的备忘录中是否提供了充足的信息披露进行的一项调查。
  • 代表一家领先的全球金融服务机构处理 SEC 开展的一项与替代交易系统有关的调查。
  • 代表一个国家实体处理 SEC 针对内幕交易和《禁止利用国会见闻交易法》(STOCK 法案)进行的一项调查。
  • 代表一个全球性实体处理一项与 FCPA 合规计划的实施相关的调查。
  • 代表一家全球医疗器械公司处理在印度进行的一项关于举报人提出的自我交易和回扣计划指控的内部调查。
  • 代表一家全球性医疗器械公司处理在印度进行的一项《反海外腐败法》(FCPA) 调查。
  • 代表一家全球医疗器械公司处理在印度进行的一项涉及举报人提出的向医疗保健提供者送礼的指控。
  • 代表一家美国股票和贸易公司处理一项关于机密信息盗窃和商业机密纠纷的内部调查。

索赔变现和债权稀释

  • 代表一家财富 500 强公司处理一项涉及中国香港和中国内地被告的资产追回诉讼,该项诉讼的涉案资金达 1,700 万美元。

新闻动态

参与的专业和社会活动

  • 美国律师协会刑事诉讼委员会证券执法小组委员会联席主席
  • 美国律师协会刑事诉讼委员会证券执法小组委员会联席主席
  • 美国哥伦比亚特区联邦检察官协会理事会成员
  • 佩珀代因大学法学院校外计划咨询委员会理事会成员
  • 美国商会印美商务委员会(USIBC)会员
  • Edward Bennett Williams Inn of Court 大律师
  • 美国证券交易委员会前职员协会(ASECA)成员
  • 美国华盛顿特区亚太裔律师协会(APABA-DC)提名委员会成员
  • 美国联邦检察官办公室华盛顿特区多元化委员会成员(2010-2011年)
  • 荣获全美亚太裔律师协会最佳青年律师奖(40岁以下)(2014年9月)
  • 荣获《环球调查评论》全球40佳青年调查律师奖(40岁以下)(2014年4月)
  • 荣获美国华盛顿特区亚太裔律师协会新星奖(2012年9月)
  • 荣获美国司法部特别成就奖(2004、2006及2007年)
  • 全美亚太裔律师协会(NAPABA)成员

出版物及演讲活动

  • 主讲嘉宾,“在中国进行FCPA调查”(Managing FCPA Investigation in China) ,中美法律峰会,旧金山,2014年10月
  • 研讨嘉宾,“印度反腐败发展中的合规和调查”(Compliance and Investigations in India’s Evolving Anti-Corruption Landscape),美国商会印度商务委员会网络研讨会,2014年2月
  • 主讲嘉宾,“美国证券交易委员会执法:回顾及展望”(SEC Enforcement: Recap and the Path Ahead),全美亚太裔律师协会(NAPABA)大会,堪萨斯城,2013年11月
  • 作者,《CFTC积极执法新时代,刑事诉讼》(The CFTC's New Era of Aggressive Enforcement, Criminal Litigation),美国律师协会诉讼部,2013年
  • 主讲嘉宾,“影响印度业务发展的趋势及正确的合规应对”(Trends Impacting Business In India & The Correct Compliance Response),商会印度商务委员会,华盛顿特区,2013年3月
  • 主讲嘉宾,“当今执法环境下的跨境调查”(Managing Cross-Border Investigations in Today’s Enforcement Environment),复杂法律事务的催化剂,纽约,2013年1月
  • 主讲嘉宾,“欺诈调查的最佳实践及SEC执法的新趋势”(Best Practices in Fraud Investigations and Emerging Trends in SEC Enforcement),第37届全国拉美裔律师协会年会,西雅图,2012年8月
  • 特约作者,《在印度的FCPA合规:以正确的理由成为头条》(FCPA Compliance in India: Making Headlines for the Right Reasons),商会印度商务委员会,2012年
  • 特约作者,《What’s In Your Private Equity Portfolio? Not Knowing Could Result In Increased Risk Of Violating The UK Bribery Act and the Foreign Corrupt Practices Act》,Practising Law Institute,2012年
  • 主讲嘉宾,“《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》:了解法案对你的影响”(Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act: Understanding When and How the Act Will Impact You),第23届全美亚太裔律师协会大会,美国佐治亚州亚特兰大,2011年11月
  • 主讲嘉宾,资本市场培训课程,印度证券交易委员会和孟买证券交易所,印度孟买,2002年11月

“Vasu Muthyala具有独特的洞察监管机构的期望的能力。’” - 法律500强亚太地区