美国越来越多地针对印度采取执法行动

最近,印度与美国之间发生了一系列不利于两国双边关系的事件,其中之一就是印度对美优惠贸易地位的终止。下面,我们的政府执法防御团队指出了可能发生下一波美国刑事执法行动的“热点”领域,以及印度实体可以采取哪些措施来减轻成为跨境调查受害者的风险。


2019 05 22

美国正在加强利用刑事执法作为影响全球国际贸易争端的工具,最近的重点是中国。印度可能成为美国监管机构的下一个目标。

过去十年,美国在印度的投资经历了增长,印度在海外的投资也经历了增长。当前,不断升级的贸易摩擦和监管审查增加了美国对印度的外国投资者和在海外投资的印度公司执法的风险。印度和美国之间的关系最近遭受了一系列打击,包括美国贸易代表终止印度优惠贸易地位的计划,以及美国决定停止向印度重新签发从伊朗进口石油所需的制裁豁免。 

与此同时,美国继续强化其执法力度:  今年早些时候,美国证券交易委员会(SEC)与一家美国IT服务公司达成了和解协议,该公司涉嫌在南部泰米尔纳德邦违反《反海外腐败法》(FCPA)。 随着美国在过去十年中发起越来越多的反贿赂案件,在印度境内经营跨国企业成为了一件风险很高的事情。

美国未来的行动可能指向任何方向: 

美国刑法:

美国可以通过各种法律将贸易问题转变为刑事问题,包括对伊朗、朝鲜或俄罗斯的经济制裁;贿赂和腐败;或欺诈。例如,印度最近表现出的、购买俄罗斯制造的防空系统的兴趣可能会引发美国针对印度的执法诉讼,而根据则是《以制裁反击美国敌人法》(CAATSA)。

知识产权纠纷:

知识产权是两国之间的一个敏感话题,争议可能导致侵犯商业秘密方面的刑事指控。美国已经开始关注印度,依据其在专利、侵权和商业秘密保护方面的做法,印度依然被列在“超级301条款”的观察名单上。

引渡要求:

美国可能会在其认为可以确保实现引渡的任何国家逮捕外国公民,包括印度公民。据印度外交部称,在过去17年中,有超过25人被逮捕并引渡到美国,其中许多指控涉及某种形式的金融欺诈。

资产没收:

除了刑事执法外,美国还可以扣押其声称与犯罪行为有关的任何资产。对于未来的印度被告人(无论是个人还是实体)而言,了解负责贿赂、国家安全和欺诈调查的美国执法机构的战略战术至关重要。毕竟,发生这些情况后需要迅速采取行动,而不是无限期地思前想后。事实上,在印度投资的公司(以及在美国投资的印度公司)可以通过多种方式将这些不确定时期的风险降至最低。

如果公司的高管在美国或外国司法辖区被拘留:立即与当地政府以及印度领事馆或大使馆建立沟通渠道。在最初的24小时内为法庭程序做好准备,此等程序将决定是否应该在下次庭审或可能的引渡之前对被告进行羁押。 

如果公司了解到自己面临问题或调查:立即采取合理措施,确保流氓员工不破坏证据或“编造故事”。这可能涉及(i)向员工发布通知,告知他们应继续遵守公司的记录保留政策;(ii)与公司的IT服务部门合作以保存数据;(iii)进行范围确定的内部调查,以迅速终止有问题的做法,采取正确的补救措施,并决定后续步骤。监管机构不要求您“翻江倒海”地采取行动,但您应彻底了解问题,以及您的合规工作是否有效。 

如果您认为您的资产有被扣押的风险:进行资产脆弱性评估,也就是“压力测试”,包括审查您的资产,分析其当前结构,针对常规扣押方式对其进行测试,并在律师的帮助下评估潜在的合法防御措施。这可以最大限度地提高在没收诉讼以及跨国破产程序中的胜诉机会。当监管机构找上门来时,那些选择坐视不管的当事人会处于不利地位。了解调查的风险和后果并制定应对计划,这对于确保您以最小的损害驾驭这些危险领域而言大有裨益。


高博金政府执法抗辩团队介绍

高博金是一家完全专注于争议解决与调查的Am Law 200全球律师事务所,我们经手的案件经常涉及欺诈和违法行为。

高博金经常以特别法律顾问的身份与其他律师事务所合作,代表亚洲(特别是印度)客户处理跨境政府执法诉讼事宜,包括(但不限于)与美国《反海外腐败法》(FCPA)相关的调查。

高博金全球政府执法防御团队包括二十四名前美国联邦检察官,他们战略性地分布在世界各地的主要市场,包括亚洲(首尔、香港、上海)、欧洲(伦敦、特拉维夫)、美洲(纽约、华盛顿特区、迈阿密、旧金山、圣保罗、里约热内卢)和离岸司法辖区(开曼群岛、英属维尔京群岛)。我们的团队经常与美国司法部、美国证券交易委员会和其他美国贸易管制执法机构打交道,包括商务部的产业与安全局(BIS)以及财政部的海外资产控制办公室(OFAC)。