成功防御DOJ或CFTC的欺骗或市场操纵传票

在过去两年中,司法部(DOJ)和商品期货交易委员会(CFTC)更加注重追查市场操纵和欺骗违法者。下面列出了五种潜在的方法,这些方法通常可以让您成功地防御欺骗或市场操纵传票。


2019 03 27

传统和数字货币交易商的市场操纵和“欺骗”问题已经引起了美国政府的重视。最近两年内,司法部(DOJ)和商品期货交易委员会(CFTC)都加大了这方面调查的数量和范围。最近,CFTC执法部门负责人证实,该机构正在考虑针对可能违反《反海外腐败法》的贿赂行为开展市场操纵执法行动。

对于可能在政府目标范围内的交易商和其他市场参与者而言,为应对传票做好准备已经是一件时不我待的事情。例如,被传唤的当事人经过斟酌后通常会决定配合传票的要求,但是,在某些情况下,一种积极主动的策略可以导致传票被撤销,这种策略就是迫使监管机构承担相关的费用和开支。 

五种潜在的方法通常可以让您成功地防御这些传票:

1.让政府买单。 

政府机构必须采取合理措施,避免让受传票约束的人承受不必要的负担或费用,无论其位于何处。对于不是政府机构首要调查对象的证人来说尤其如此。如果政府机构不遵守这一保障措施,当事人可能会有办法收回由此产生的律师费。同样,如果政府机构试图通过法院强制执行传票但败诉,当事人可以主张费用转移。

2.证明传票不具有相关性。

调查传票必须由相应的政府机构官员批准和签发。例如,CFTC如需向美国以外的当事人发出传票,必须经该机构的顶级委任专员特别批准。没有适当的批准构成对传票提出异议的正当理由,直到传票被适当签发。

3.剖析传票的范围。 

所有与欺骗相关的调查传票必须与有效的机构调查相关,不能“钓鱼执法”。此外,向境外美国公民和居民签发的传票必须遵循一套具体的标准:必须具有司法上的“必要性”;只要求提供“不可能”以“以任何其他方式”获得的信息;并指明要求提供的“指定”文件或“特定”证词。违反这些限制的传票是当事人可提出异议的,或者无效的。

4.确保传票已合法送达。

经适当批准且符合限制条件的传票还必须合法送达。对于国外的交易商和交易机构而言,这通常意味着按照国际标准和协议送达,程序所需花费的时间也会多出数月。没有合法送达的域外传票没有约束力。

5.收到“可异议传票”的当事人可以寻求“确认救济”。

若政府机构不愿意承认传票无效或不愿妥协,交易商和交易机构可通过确认之诉寻求法院的保护令或确认判决,以限制传票或宣布其无效。

收到与欺骗或市场操纵相关的传票的交易商和交易机构不应立即认为合作是最佳或唯一的回应方式。对于收到传票的当事人而言,明智的做法是在按照DOJCFTC确定的条件与其配合并承担相关的负担、费用和风险之前考虑替代性策略。


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