中国的一带一路倡议可能会导致一系列全球腐败调查

中国的一带一路倡议是一个金额达9000亿美元的发展项目,其雄心勃勃的目标是,通过将中华人民共和国与欧洲大部分地区、中东、中亚、北非和东非以及东南亚连接起来,建立欧亚经济走廊。这一史无前例的基础设施项目带来了巨大的机遇,但也有其自身的法律和财务风险。下面,我们的调查、审查与监督团队列出了潜在投资者在尽职调查中应考虑的三个因素,这样的考量可以降低引起全球反腐败执法机构关注的风险。


2019 07 24

对于那些考虑投资于与中国一带一路倡议相关的项目的人来说,腐败和贿赂是主要关切领域。鉴于一带一路前所未有的规模,这些当事方应尽早预测、预防和计划应对可能的复杂跨境调查。

这项耗资9,000亿美元的发展项目旨在深化中华人民共和国与欧洲大部分地区、中东、中亚、北非和东非以及东南亚之间的基础设施联系,被视为朝着建立欧亚经济走廊迈出的重要一步。然而,考虑到其规模和密集性,这些项目也可能带来重大的财务和法律风险。

在现今一带一路所处的早期阶段,潜在投资者和其他相关方的第一步是了解这些风险的性质。如果发生欺诈或不当行为指控,可能会导致跨多个司法辖区的并行调查。各方及其律师需要理解并预测全球反腐败执法机构(包括但不限于美国政府机构)可能会如何开展此类调查。

以下是潜在一带一路投资者在评估和规划这些项目时的三个考虑因素。

考虑美国反腐败执法机构的管辖范围

一带一路涵盖近70个官方伙伴国家:这一规模可能影响几乎所有参与全球市场的国家,甚至包括那些没有直接参与一带一路的国家。因此,一带一路投资项目将容易受到美国等国家反腐败执法的影响,而美国目前正与中国发生贸易纠纷。如果参与一带一路项目的任何一方与美国有关联,所有其他各方都应警惕涉及《反海外腐败法》(FCPA)或其他美国反腐败法律的潜在执法行为。

考虑多边开发银行的反应

鉴于多边开发银行(如新成立的亚洲基础设施投资银行)的承诺,多边开发银行将在资助一带一路投资项目方面发挥关键作用。然而,任何关于贿赂或腐败的指控都可能导致各方被多边开发银行列入黑名单或遭受其各种制裁。如果一个实体希望获得多边开发银行的资金,任命一名独立的第三方审查员可能是至关重要的,因为这有助于向银行保证,实体所寻求的是习主席所说的“廉洁合作”。

考虑进行跨司法辖区调查“压力测试”

对一带一路项目的审查水平一定会在未来几年提高。这些项目的接受者、投资者和其他利益相关者可能会面临针对相关项目的跨司法辖区调查。进行一系列“压力测试”可以确保公司和项目遵守国际监管标准,而不仅仅是东道国的标准。

对一带一路投资者和利益相关者来说,即使是最良好的意图和最彻底的合规计划也可能无法消除制裁或腐败风险,因为任何一方的行动和遭受的怀疑都可能引发调查。

在目前阶段,相关各方应了解一直以来开展跨司法辖区调查的全球执法机构;确定与特定一带一路项目相关的风险;并在适当的时候采取积极措施来减轻这些风险。


关于高博金调查、审查与监督团队联系人团队

高博金是一家完全专注于争议解决与调查案件的Am Law 200全球律师事务所,我们经手的案件经常涉及欺诈和不法行为。

高博金经常作为特别顾问与其他律师事务所合作,经常代表中国境内外的客户处理跨境政府执法诉讼,包括与美国《反海外腐败法》(FCPA)相关的调查。《反海外腐败法》(FCPA)

高博金的全球政府执法辩护团队包括20多名前美国联邦检察官,他们战略性地分布在全球主要市场,包括亚洲、欧洲和中东、美洲和离岸司法辖区。我们的团队经常与执行贸易管制的美国机构合作,包括商务部工业和安全局(BIS)以及财政部海外资产控制办公室(OFAC)。