注意美国制裁的范围

美国在全球的制裁网络是动态和复杂的,它可以影响在世界任何一个角落开展业务的公司,即使是那些与美国关系有限的公司。无意识的制裁违规行为可能会被OFAC视为“情节严重”,并使违规者遭受严厉的处罚。


2018 08 20

美国在全球的制裁网络是动态和复杂的,它可以影响在世界任何一个角落开展业务的公司,即使是那些与美国关系有限的公司。通过外国资产控制办公室(OFAC,该机构负责实施和执行这些制裁),美国政府将其管辖权扩展到全球各地的经济活动。最近的执法行动表明,公司和个人可能意外地发现自己面临重大处罚,包括罚款、未来被限制与美国开展业务、以及刑事程序。

即使是无意识的制裁违规行为可能会被OFAC视为“情节严重”,并使违规者遭受严厉的处罚。在当前环境下,与受制裁的个人、公司实体和国家有业务往来或其他密切关系的公司的法律顾问应该了解OFAC的适用范围。

SDN保持距离

美国的制裁法规禁止任何与“特别指定国民(SDN)”的交易,无论其位于何处。然而,OFAC还禁止某些甚至只是与SDN间接相关的交易。OFAC还禁止与由一个或多个SDN持有多数股权的实体进行交易,即使这些SDN是由不同的监管机构指定的。在执行禁止与SDN交易的法规时,OFAC甚至曾认定与不受美国制裁的公司的交易违反美国的制裁,因为协议是由一名被以个人身份单独指定为SDN的公司官员签署的。

了解美元交易的影响

OFAC扩张的最新前沿是,积极主动地利用美元交易作为“管辖权吊钩”。去年,OFAC对两家新加坡公司进行了处罚,理由是它们促使某个非美国金融机构处理某些美元交易,这反过来又导致美国金融机构违反美国制裁向伊朗提供金融服务。这表明OFAC可能认为,任何使用美元的交易都足以使其取得管辖权。

二级制裁通常是不知情的风险

除了对直接违反制裁的行为采取执法行动外,OFAC还实施所谓的二级制裁,即将与受制裁国家和个人进行贸易的非美国个人和公司指定为指定为SDN或外国制裁逃避者(FSE)。由于受美国管辖的人被禁止与SDN或FSE进行交易,所以这种指定会导致企业严重瘫痪。二级制裁指定可能基于与美国国家安全有关的各种原因而发生,包括被指与贩毒、恐怖主义或侵犯人权行为有关的活动,或与特定个人和实体的交易。例如,一项2017年的法律要求对任何故意与俄罗斯国防或情报部门成员进行“重大交易”的人实施二级制裁。

避免制裁可能无助于避免起诉

美国的执法行动曾瞄准那些故意从根本上逃避美国制裁的人。在美国司法部(DOJ)最近提起的一项刑事起诉中,一名个人被告人被指控设计交易,以特意避免潜在二级制裁(由于其雇主参与了一项使伊朗政府受益的交易,该个人原本会被实施二级制裁)。值得注意的是,该案件是非美国人第一次因逃避或避免二级制裁而被起诉,司法部在一个提交给法庭的文件中承认其案件理论是新颖的,不同于OFAC过去的立场。该项起诉凸显了司法部最近的强硬执法立场。被告是土耳其国民,居住在土耳其,在一家土耳其银行工作,并从事完全在美国境外的交易。

美国的执法机制多种多样

除了OFAC执法行动外,美国政府还有其他工具来实施制裁,包括《虚假陈述法》(False Claim Act)和民事没收。与外国政府签订合同或在美国境外运营的实体应熟悉相关法规。


 高博金政府执法抗辩团队介绍

高博金是一家专注于争议解决与调查的无利益冲突全球律师事务所,我们经手的案件经常涉及欺诈和违法行为。我们的团队由20多名遍布欧洲、中东和非洲(EMEA)、拉丁美洲、亚洲和美国的前美国政府律师组成。其中一名律师此前曾担任美国司法部(DOJ)国家安全司反间谍和出口管制科联邦检察官。因此,我们在美国外交政策、国家安全和经济控制等方面具备深入的经验。我们经常与设定此类控制的美国监管机构互动,例如美国海外资产控制办公室(OFAC)、司法部(DOJ)和商务部(Department of Commerce)以及各州监管机构。我们代表涉嫌违反《国际紧急经济权力法》(IEEPA)和反洗钱法律的客户与此等监管机构进行谈判,以取得对客户有利的解决方案。