针对侵略性非美国破产的新抗辩工具

非美国人可能并且确实会成为来自其母国的一些实体的攻击对象,这些实体会试图采用侵略性破产策略并在美国法院的认可下进行资产没收。接下来,我们的团队将阐述如何根据美国破产法院最近的一项判决,帮助美国的此类被攻击对象就非美国破产诉讼进行抗辩,并成功驳回认可申请。


2020 06 15

当前在美国的非美国公民可能成为来自其母国的个人或实体的攻击对象,这些个人或实体会试图在美国法院对他们提起外国破产诉讼。

Natalia Pirogova 中,纽约南区美国破产法院拒绝根据《美国破产法》第 15 章的规定认可一项俄罗斯破产,理由是债权人(一位俄罗斯破产受托人)未能表明债务人(从俄罗斯移居至美国)与俄罗斯保持了充分的联系。后续上诉至纽约联邦地方法院时,该破产法院的判决得到了认可。

此类判决意味着我们将能够发掘新的抗辩工具来对抗非美国破产诉讼。

揭开涉嫌腐败的外国破产诉讼的面纱

Pirogova案件起源于俄罗斯,而在俄罗斯,侵略性破产诉讼和掠夺性公司袭击(即reiderstvo)均为常用的腐败资产没收工具。

Reiderstvo可能会利用腐败或非法手段从企业所有者手中夺走对企业的控制权,包括贿赂、非自愿破产诉讼、资产没收、监禁甚至暴力行动。俄罗斯刑事司法系统已对成千上万名企业主实施监禁,其中就包括应贿赂腐败警察、检察官和法官的商业竞争对手要求而实施的监禁。

进行辩护准备时,一定要找出证据并充分展示非美国司法管辖区中破产诉讼的腐败性质,这有可能使得美国法院以公共政策为由拒绝认可此类诉讼。

远离外国司法管辖区

Pirogova案中,法院拒绝认可俄罗斯债权人的破产的主要原因是,债务人与俄罗斯之间缺乏持久的联系。法官拒绝采纳所有间接证据,例如债务人在莫斯科某游艇俱乐部的会员资格、在俄罗斯的未付水电费账单,以及在俄罗斯针对债务人的未决刑事诉讼和民事诉讼。

证明个人未在外国司法管辖区持续居留或持续活动,可作为第一道抗辩防线,阻止法院根据《美国破产法》第 15 章的规定认可外国破产。具体方法是,在提起第 15 章诉讼前,确保有关个人与外国保持最低限度的业务联系、经济联系或居住联系,甚至完全切断此类联系。

绿卡、家庭成员和资产:您生活在美国的书面证明

Pirogova案中,债务人提供了她于 2008 年获得的绿卡,用来证明她曾计划离开俄罗斯,并开始在美国生活。

个人可通过加强与美国的联系,来证明其已经切断与所涉外国司法管辖区的关系;例如,证明其在美国永久居留和工作,家庭成员已来到美国,或者拥有美国资产或负债。

面对越来越多试图在美国进行侵略性外国资产没收的情况,Pirogova在如何进行有效抗辩方面为潜在攻击对象提供了参考。了解将由哪一方承担举证责任以及可采用哪些抗辩方案,将帮助这些攻击对象增加法院根据《美国破产法》第 15 章的规定驳回申请的机会。


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